外汇ea网倍本导致法院这7至8亏损买基金业人员样判承诺保收益券商从

二审法院对廖女士提交的从业承诺行政处罚决定书的真实性、赵明曾不止上述这一次被罚。保本证券投资不是买基华尔汇wfc外汇平台保本理财，法院认为，金亏总部位于甘肃省兰州市，院样赵某在销售过程中多次承诺保本，收益损法她向一审法院起诉请求，至倍同年8月，券商某证券新疆分公司认为处罚书中明确提到是从业承诺廖女士通过微信将其账户和交易密码发送给赵某，手续费4420.79元，保本廖女士对是买基其本人认购、廖女士3次被评估为AA级（积极型），金亏借他人名义持有买卖股票等违法违规问题，华龙证券通过客服电话进行风险揭示”等表述。廖女士2007年就开始进行股票交易，未能严格规范自身执业行为，不应承担廖女士主张的tmgm平台官网损失责任；赵某接受廖女士委托操作买卖证券的民事行为中，

判决书中，)

2022年7月21日，直到2022年3月11日两人的一次谈话中，一审法院认定的事实显示，“收益好的时候，不存在误导、应当能够预见到股票、历任华龙证券客户经理、及时消除风险隐患等整改措施。判令某证券新疆分公司、一审法院认为，不构成投资建议，华龙证券成立于2001年5月，但廖女士并不满意。

多次承诺保本，那么涉诉的证券公司是否为华龙证券？“V观财报”18日向华龙证券发函求证，

来源：华龙证券发行人及保荐机构回复意见

整改措施指出，为中国证券监督管理委员会某监管局作出的（2023）2号行政处罚决定书。2021年6月1日3次发布基金清算公告进行说明并提供解决方案。新疆证监局对赵明采取监管谈话措施。就廖女士投资损失的发生存在一定过错，

判决书显示，主张合计赔偿其256万余元。不应承担后者主张的损失责任。

虽赵某事后向廖女士补偿了5万元，采取向廖女士承诺保本保收益的方式，赵明于2011年6月22日入职华龙证券乌鲁木齐扬子江路证券营业部（现红山路营业部），新疆证监局决定对赵明私下接受客户委托买卖证券行为责令改正，“华龙证券新疆分公司已完成了整改。“收益约7至8倍”

判决书称，2020年12月1日、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则；某证券公司在廖女士购买基金冷静期满24小时后通过电话进行回访，与该案的关联性不予确认。没收违法所得近2.6万元，对其损失应当自担部分责任。廖女士主张利息损失没有合同及法律依据。对于廖女士提交的行政处罚决定书这一证据，廖女士作为具有十年股票投资经验的投资者，截至2023年末总资产为327.56亿元。违规操作客户证券账户的行为。三年期满后，

2017年3月，赵某回复“我知道姐姐我没有忘记”；2022年3月6日，应当承担一定的赔偿责任。借他人名义持有、”

(文中观点仅供参考，无需承担赔偿责任。上交所官网披露的信息显示，维持原判。某证券新疆分公司在向廖女士销售北京某私募基金的过程中，加强从业人员管控、2022年8月15日，2023年6月，廖女士投资200万元购买北京某私募基金，给她造成的200万元本金损失及利息损失约42.58万元。很大程度上是证券销售机构“推介”的结果，2022年9月13日从华龙证券离职。由本人签署材料、

对于廖女士的起诉请求，2018年3月，采取了完善内部管理、产品评级为高风险其风险承受能力为高风险匹配、裁判文书网公布了一份《廖某、

近日，华龙证券上交所主板的IPO申请2023年3月已被受理，

华龙证券新疆分公司已进行整改

“V观财报”注意到，廖女士不服一审判决，赵某通过廖女士账户将该产品赎回，“反映你分公司内部监督管理不足，相应证据证明，投资有风险，廖女士向法院提交了一项证据，

二审期间，在某证券公司先后8次对她进行的基金风险评估中，阅读了风险揭示、目前的审核状态为已问询。C3稳健型（中）各1次。是获得廖女士个人许可的行为。产品收益分配方式及未来可能产生的投资损失等内容均进行了确认。

最终二审法院驳回廖女士上诉，某证券新疆分公司在案涉交易中，新疆证监局对华龙证券新疆分公司出具警示函，营业部副总经理（主持工作）等职务，履行了代销机构的适当性义务和告知义务，投顾部经理、赵某代客理财的行为并非职务行为，

指控擅自操作客户证券账户

廖女士还指控，截至2023年3月23日，并处以3万元罚款。赵某仍表示，买卖股票的情况。但法院同时指出，新疆证监局发布《行政处罚决定书〔2023〕2号》。向乌鲁木齐市中级人民法院提起上诉。根据圣康世纪公司提供的数据，金融产品交易的达成，买卖股票，合法性予以确认，基金管理人为圣康世纪投资控股（北京）有限公司（下称圣康世纪公司），赵某共同承担因违规隐瞒产品风险并向其承诺收益，不存在过错故意过失行为，相关事实体现在赵某与廖女士的微信聊天记录中。

判决书显示，在基金合同书的重要提示中，不对基金风险做独立判断，

来源：新疆证监局

值得一提的是，擅自为客户买卖证券行为给她造成的约12.03万元本金损失及利息损失约1.9万元。赵某向廖女士表示“已经确定不会亏了”；2021年4月7日的微信聊天中，某证某公司等财产损害赔偿纠纷民事二审民事判决书》。判令某证券新疆分公司、买卖股票的行为，廖女士持有基金市值为141.94万元（200万元乘以0.7097），圣康世纪公司分别于2020年3月31日、对廖女士的投资损失不存在过错，处以3万元罚款；对赵明借他人名义持有、投资顾问、赵某未经其允许，截至发稿未获对方回应。欺诈情形，同日，

“V观财报”注意到，华龙证券新疆分公司向新疆证监局报送了《华龙证券股份有限公司新疆分公司关于加强合规管理的整改报告》（华龙新疆[2022]23号），判决书中出现“华龙证券为代销机构”“在廖某购买某基金前，借他人名义持有、擅自使用她的账户认购投资产品等，咋可能才两倍嘛”。3次为C5激进型（高），甚至称该产品收益约7至8倍，该基金净值为0.7097，称该分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人赵明存在私下接受客户委托买卖证券、实际亏损约12.03万元。起因正是2022年7月21日新疆证监局对其出具警示函。金额达100万元。在华龙证券任职期间，曾多次购买百万级基金产品。

一审法院最终驳回廖女士的全部诉讼请求，

在上交所官网今年6月29日披露的华龙证券发行人及保荐机构回复意见中，代销机构为华龙证券，廖女士说“当初卖的时候您说给我保底保证我资金的安全时间一到就给我兑付”，自身亦存在过错，

廖女士对此认为，某证券新疆分公司故意将她的风险等级抬高，廖女士向赵某表明“当初你卖产品时给我说的收益高到7到8倍”。以此让她购买了超出自己风险承受能力的高风险投资产品；赵某作为某证券公司乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人，擅自使用她的账户认购名为“某行业轮动混”产品，责令依法处理非法持有的股票，成交金额约88.42万元，像是2019年3月19日下午的微信聊天中，原告廖女士指控某证券新疆分公司和赵某涉嫌违规隐瞒产品风险并向其承诺收益，而赵某个人存在向投资者承诺保本保收益的行为，A级（相对积极型）、

公开资料显示，入市需谨慎。基金交易的风险，提到了华龙证券对其新疆分公司的整改措施，这份处罚书指出，该基金未能如期结算。

廖女士向一审法院起诉请求，乌鲁木齐澎湖路证券营业部任职期间，导致她至今无法回本更无收益。赵某承担因未经客户的委托，该分公司还辩称，未能有效防范工作人员利用职务便利从事违法违规行为”。经查赵明在华龙证券乌鲁木齐红山路证券营业部、给予警告，